下面是小编为大家整理的防范案件专项治理工作方案,供大家参考。
防范案件专项治理工作方案 ***市信用联社防范案件专项治理工作方案 根据***号文件精神，为做好***市信用联社案件专项治理工作。严格查防各类违法违规案件，切实加强制度建设，从严治社、防范风险，为信用社改革和发展创造良好环境特制定***市信用联社防范案件专项治理工作方案。
一、专项治理工作指导思想 以学习规章制度为基础，提高广大员工严格按章办事的意识和自觉性，坚决抵制各种风险操作问题；以剖析系统内发生的违法违纪案件为突破口，增强广大 馔 员工案件查防的紧迫感和责 任感；以查找岗位易发案件 槿 的薄弱环节，抓好规章制度 幸 落实为重点，全面提升内控 骠 监督和风险防范水平。
二 逅 、成立防范案件专项治理工 作领导小组 组长 此次专 苌 项治理工作办公室设在** *部。电话：123456 78。
三、工作目标与计 秆 划 专项治理工作目标：标 钮 本兼治，综合治理，全面加 乳 强内控监督制约机制建设， 潜 切实抓好规章制度落实，培 育合规文化，有效遏制违法 违规案件和风险操作问题。
专项治理工作计划：首先， 咻 由各信用社开展防范治理专 挣项检查，再由联社针对各社 情况进行复查。检查内容为 嵝 主要业务规章制度的落实和 草 执行情况。要重点检查各项 援 规章制度是否能够覆盖到所 痰 有部门、业务领域、岗位和 裟 操作环节，各项业务是否制 芫 订了详细的操作规程和细则 ；各项规章制度是否得到有 效的贯彻，差错和事故是否 ス 能够得到及时有效纠正；岗 浈 位责任制是否明确有效并真 ╀ 正执行。
四、专项治理工 契 作的内容 （一）严肃查处 掮 违法违纪问题 针对目前存 在的隐藏较深、尚没有暴露 蛐 的严重违法违纪问题，和较 ４ 普遍存在的有章不循、违章 贻 操作问题，各信用社（部）
ⅰ 要迅速组织力量，主动出击 俳 ，严肃查处，做到发现一起 ，查处一起，决不姑息迁就 ，将问题解决在案发之前， 嵬 解决在萌芽之中。对去年以 终 来，通过内部审计查出的违 茂 规违纪问题，都要有处理结 糗 果，决不搞下不为例。要尽 郧 快研究，视情节、手段、后 果，依据《金融违法行为处 Ｌ 罚办法》、《****省农 剃 村信用社员工违反规章制度 咤 处理暂行办法》、联社有关 今制度规定，坚决追究有关责 建 任人和负责人的责任。该处 荀 分的处分，该下岗清收的下 犴 岗清收，对收回无望，造成 韩 损失，涉及违法犯罪的，必 脂 须移交司法机关。违规是要 诹 付出“成本”的。对我行我 绊 素，违章操作的高管人员和 苘 重要岗位人员，虽
然没有造 识 成经济损失，也要进行责任 追究，以体现执纪的严肃性 丿 ，在处理上都要有说法，该 鹃 免职的免职，该调离的调离 烊 ，以免酿成大祸。对党员违 求 法违纪的，要依照党的有关 楷 规定给予处分。对发生案件 骑 不断，造成损失和影响的， § 要严肃追究发案单位上一级 邮 领导的责任。
（二）开展 靡 防范操作风险的专项检查活 妫 动 主要对业务规章制度的 洼 落实和执行情况进行检查。
綮 包括对信贷管理、抵贷资产 擐 管理、会计结算管理、资金 管理（联行资金管理等）、 彻 计算机业务系统安全操作管 液 理，安全保卫管理、内部审 岂 计等。主要有：
1、对内 母 控监督制约机制的有效性进 宣 行检查。包括对基层高管人 尧 员经营等重要决策，是否按 赳 规定权限和程序行使职权的 剀 情况做到全面监督；高管人 亳 员对本部门重要岗位是否按 惺规定要求，实行了定期抽查 楝 和内部交叉检查；岗位之间 是否做到了相互制约和制衡 瘐 ；日常出现的差错和事故是 功 否得到及时发现和纠正等。
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2、对易发生案件的主要 フ 问题进行重点检查。针对此 勐 项，各社也可根据实际需要 密 进行补充，务必做到扎扎实 郫 实、不走过场。联社要求本 不 年度主要进行以下方面的重 点检查。
（1）授信企业 的全面检查；
（2）有无 讶 超权、变相超权贷款和垒大 豺 户、冒名贷款问题； （3 契 ）信企、信信、信客适时对 账制度的有效贯彻； （4 疹 ）会计业务是否做到相互分 离、相互制约。主要检查未 я 达账和账款差错的查核工作 沩 ； （5）“印、证、押” 尔 管理是否合规，是否按规定 办理结算资金和现金支付；
…… （12）监督部门 谧 的检查效率和效果如何，检 呓 查发现的问题是否及时进行 渡 整改； …… （14）前 后台的操作员、系统管理员 捌 与操作员是否有越权混岗现 篱 象； （16）营业中员工 〉 防突发事件处置办法是否到 呐 位等 …… 3、对有关岗 位和人员进行重点检查。要 检查基层高管人员的履职情 舭 况、领导责任制落实情况； 偈 对信贷、会计、出纳等重要 诶 岗位和人员都要按照上述检 潞 查内容进行重点检查；同时 仿 ，对基层高管人员和重要岗 坩 位人员的“干部交流制度” 、
“******”、“* 青 *****”的落实情况进 盎 行检查；对参与“黄、赌、 Τ 毒”的员工以及有经商办企 斜 业、不正常交友、个人消费 嘣异常、社会上反响大等问题 窿 和现象的员工，要进行重点 分析和排查，违法违纪的要 撕 严肃查处。
（三）开展规 章制度专项清理活动。联社 筠 和各信用社要高度重视规章 杵 制度的后评价工作，各专业 孕 部门要组织人员，对现有的 嗄 规章制度进行专项清理，并 阗 对其进行后评价，在此基础 崇 上对规章制度进行完善整合 伥 。要根据金融从业人员经济 拾犯罪的特点，审查各项规章 煨 制度是否覆盖本部门所有业 务的风险点，每名员工的行 筅 为是否都有严格的制度约束 ，已经制定的操作程序和细 堪 则是否适应当前新业务拓展 情况下的防范案件需要，要 翔 杜绝管理出现“断层”和风 卤 险控制“盲区”，保持管理 的连续性和风险的可控性。
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五、专项治理工作的实施 掭 步骤及时间 （一）组织动 勰 员阶段 联社要求各信用社 ┏ 成立专项治理工作领导小组 憧 ，针对各社实际情况做好具 宫 体的组织动员工作，并制定 黯 本社详细、可操作的专项治 阶 理工作实施方案，于*** 汽 日前将名单及方案上报联社 谖 ***部。
（二）贯彻实 咋 施阶段
各社要按照此次专 敫 项治理工作内容进行自查。
寸 自查要严肃认真，细致全面 ，务要取得实效。各社工作 秤 组成员在自查前要进行必要 腼 的培训，切实提高检查质量 泠 。自查情况要形成书面报告 莉 于****月末经领导签字 惜 后上报联社。
***将于 ****月份根据各社专项 治理工作开展情况及自查情 炯 况进行复查，针对各社自查 坝 出的问题，要同基层信用社 狼共同研究措施、寻求解决办 犊 法。
（三）整改总结阶段 诵
整改工作贯穿于专项治理 卦 工作全过程，要做到边查边 谮 改，并不断对整改情况采取 陲 回头看的办法，做好对整改 情况的跟踪复查。
六、专 氅 项治理工作要求 （一）要 排 高度重视，加强领导。各社 ㄠ 领导班子要十分重视这次开 滠 展的专项治理工作，特别是 蝻 一把手要站在讲政治，坚持 氨 “两手抓”的高度，亲自挂 敝 帅，亲自组织，并督促有关 透部门和人员认真抓落实；其 佳 他班子成员要分工合作，到 蜣 问题多的地方去检查，帮助 解决问题；联社要充分发挥 臭 内审、监察、信贷、资产、 会计、科技、信息、综合、 菔 安全保卫等部门的职能作用 瞽 ，形成合力，做好专项治理 辗 工作的自查督促、复查以及 瞅 整改；对业务部门年初已经 安排和布置的检查事项，
要 蹉 与专项治理工作紧密相联， 洵 切勿空对空，切勿搞重复性 负 检查。要依靠和发动一线员 瑷 工，鼓励检举违法违纪违规 橥 问题。
联社在专项治理工 践 作中，要积极取得当地纪检 、司法机关的支持，主动配 晶 合他们严厉打击违法犯罪行 扑 为；发现问题要立即上报。
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（二）要真抓实查，务求 衷 实效。要以这次专项治理工 莨 作为契机，通过开展自查、 赦 检查，务求取得三个方面的 缬 成效：一是，认识到位。二 是，整改要到位。三是，检 柁 查处理要到位。
（三）一 欺 级抓一级，落实责任追究制 晁 。基层单位的自查关键在信 矩 用社主任，联社的对下检查 绋 关键在一把手的重视和组织 。专项治理工作能否取得实 ó 效，重在抓落实，必须层层 循负责，一级抓一级，一级对 笸 一级负责。对工作不尽职守 榕 ，组织不力，检查不细、不 焓 实，漏查或隐瞒、截留问题 状 的干部和检查人员，要严肃 皋 追究责任。要坚决遏制在同 镗 一单位、同一岗位反复发生 暌 同一性质的违法违纪违规问 ｓ 题和案件，对造成损失和影 诒 响的，不仅要追究当事人的 醪 责任，还要追究其主管领导 和上一级领导干部的责任。
绩
***联社将不定期召开 桴 会议，听取工作情况汇报， 窒 交流经验做法，以指导和推 戏 动专项治理工作。
*** 饮 ******市联社 二○ 恙 ○五年***月***日
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